2023年6月30日下午，由北京市盈科（广州）律师事务所（以下简称“盈科广州”）业务指导与融合工作委员会、证券业务内核工作委员会联合主办的证券非诉业务中的律师执业规范培训在盈科华南区总部大会议室圆满举行，特邀盈科证券业务内核委员会秘书长张宇律师作主题分享。会议由盈科广州管委会副主任、盈科广州证券业务内核委员会主任翟彩娟律师主持。

张宇律师从律师从事证券业务的相关规定、证券业务工作底稿的规范要求、证券业务的核查验证要点、法律意见书的基本格式规范、律所警示案例、提高效率的小工具六大方面进行讲解。工作底稿对于从事证券业务的律师来说，不仅是工作过程中的一个记录也是在执业过程中不被非工作失误而带来的不确定因素造成的风险所干扰的保障。对此，张宇律师着重向与会人员介绍了关于工作底稿保存期限的要求、 形式的要求、内容或范围等，并梳理了常用的网络核查渠道、容易被承办团队忽视的底稿以及底稿整理过程中的常见问题。

针对法律意见书的基本内容，张宇律师以图文的方式列举出标题，收件人，法律依据，声明事项，法律意见书正文，承办律师、律师事务所负责人签名及律师事务所盖章，律师事务所地址，法律意见书签署日期的常见错误用法并一一进行解析，带给与会人员正确规范的书写思路。此外，张宇律师从律所警示案例出发，指出近年来律师事务所因从事证券业务过程中存在不规范行为而被处罚/警告的现象屡见不鲜，因此更要强化律师专业水准，充分发挥律师职业作用，时刻保持风险意识，在服务客户的同时把控风险，严格要求自己、勤勉审慎、尽职尽责。

主持人：翟彩娟律师

自由交流环节中，与会律师纷纷表示此次培训获益良多，并根据从业实践经历提出疑点，张宇律师对此分享了科学性建议和实用性技巧，帮助大家更好地把关证券非诉业务，规范执业行为。

盈科广州执行主任邱晓纯作总结发言，希望做证券非诉业务的律师在对待错综复杂的情况时，要提高专业素养，明辨是非、把握分寸；同时要以严谨的工作态度、严格的工作标准去要求自己，不要抱有任何侥幸心理，认真对待每一次内核。此外，邱主任鼓励大家努力耕耘，敢于突破，以专业为“雷达”，以执业规范为“安全囊”，为盈科广州开拓并做强证券非诉业务版图添砖加瓦。

撰稿 | 陆 茵

图片 | 陆 茵

排版 | 陆 茵

审定 | 郑小丹