证券公司的主要业务(总分：15.50，做题时间：90分钟)一、{{B}}单选题{{/B}}(总题数：11，分数：5.50)1.下列各项不属于定向资产管理业务特点的是( )。（分数：0.50）?A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务?B.具体投资的方向在资产管理合同中约定?C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务?√?D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行解析：[解析] 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点是：①证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；②具体投资的方向在资产管理合同中约定；③必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。2.证券公司的主要业务内容是( )。（分数：0.50）?A.股票、债券和基金?B.发行、自营和基金管理?C.承销、咨询和基金管理?D.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务?√解析：[解析] 证券公司的主要业务包括：①证券经纪业务；②证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；③证券承销与保荐业务；④证券自营业务；⑤证券资产管理业务；⑥融资融券业务；⑦证券公司IB业务。

3.关于证券经纪业务，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）?A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同?B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节?C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系?√?D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系解析：[解析] 经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。4.证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的( )。（分数：0.50）?A.证券承销业务?B.保荐业务?C.投资咨询业务?D.资产管理业务?√解析：5.在一般情况下，对于发行金额大、急需用款、效益和信誉都非常好的发行人，证券公司采用的承销方式是( )。（分数：0.50）?A.包销?√?B.代销?C.折价代销?D.租回包销解析：6.证券经纪商的收入来源是( )。（分数：0.50）?A.买卖价差?B.佣金?√?C.股利和利息?D.税利解析：[解析] 证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为，在经纪业务中，证券经纪公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

7.向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。（分数：0.50）?A.证券承销与保荐业务?B.证券经纪业务?C.融资融券业务?√?D.证券自营业务解析：8.下列关于证券自营业务的认识不正确的是( )。（分数：0.50）?A.证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券?B.不以盈利为目的?√?C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性?D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为解析：[解析] 证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。9.我国证券投资咨询公司的从业人员可从事下列( )活动。（分数：0.50）?A.为自己买卖股票?B.向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失?C.代理投资者从事证券买卖?D.举办证券投资咨询分析会?√解析：[解析] 证券公司及其投资咨询业务人员不得从事的活动包括：①代理投资者从事证券买卖；②向投资人承诺证券收益；③向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失；④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券；⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；⑥法律法规所禁止的其他欺诈行为。

D项属于证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为。10.( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。（分数：0.50）?A.证券经纪业务?B.证券自营业务?C.证券承销业务?D.证券投资咨询业务?√解析：11.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券( )。（分数：0.50）?A.代销方式?√?B.承销方式?C.包销方式?D.直销方式解析：[解析] 证券承销业务采取代销或者包销方式。前者是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式；后者是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。二、{{B}}多选题{{/B}}(总题数：9，分数：4.50)12.2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展( )。

（分数：0.50）?A.证券投资咨询?√?B.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问?√?C.证券资产管理?√?D.保荐业务?√解析：[解析] 按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。《证券法》还规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。13.证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。（分数：0.50）?A.人员?√?B.信息?√?C.账户?√?D.资金?√解析：[解析] 证券公司建立“防火墙”制度以确保自营业务与经纪、