2016年半年度报告摘要
一重要提示
1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。
1.2 公司简介
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二主要财务数据和股东情况
2.1公司主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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2.2前十名股东持股情况表
单位: 股
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2.3控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
三管理层讨论与分析
3.1 总体经营情况
2016年上半年，公司克服了市场低迷、交易量下降等不利因素的影响，取得了良好的经营业绩。公司实现营业收入44.88亿元，实现归属于上市公司股东的净利润21.52亿元。截至2016年6月末，公司资产总额1，444.52亿元，归属于上市公司股东的净资产348.42亿元。
3.2 主营业务分析
1、经纪业务
2016年上半年，市场行情低迷，在市场交易量、佣金率双降的情况下，公司经纪业务在稳住现有业务优势基础上积极转型创新，聚焦开户引流、产品销售、机构客户及高净值客户的培育和开发，实现网络与网点并重，线上与线下互补，向互联网金融、财富管理和机构业务转型升级，不断优化完善独具方正特色的精细化、全程量化的管理考核体系，推进网点向综合化、标准化、轻型化转型升级，实现收入多元化，稳住粮仓，确保利润，推动了公司经纪业务持续快速增长。
2016年上半年，公司实现经纪业务收入19.19亿元，经纪业务利润11.41亿元，拥有证券营业网点295家，网点数量排名行业第四位，覆盖全国27个省级区域。
市场份额持续快速增长。公司代理买卖证券业务净收入市场份额连续四年高速增长后，2016年上半年又增长了2.97%，代理买卖净收入市场份额已达到3.12%。其中，方正证券母公司上半年代理买卖净收入市场份额达到2.49%，五年累计增长52%，是代理买卖净收入市场份额增长最快的大型券商。
依托网点与网络并重，线上与线下互补的互联网金融战略获取海量客户。2016年上半年，公司继续拓展银行渠道，深化与各大银行 “总对总，营对支，平对平”的合作体系，与9家全国性大型银行形成战略合作，同时依托互联网金融平台，线上实现突破。2016年上半年公司新开客户139万，新增投资者占比10%，行业排名第二。截至6月末，公司客户总数达到722万户，较2015年增长24%。
向财富管理转型，不断完善产品及服务体系。截至6月末，公司已建立完整谱系的“泉友会”服务产品体系，包括投顾服务类、咨讯信息类、软件工具类等，多维度服务客户，满足和多元化需求。2016年1-6月实现服务产品收入6，068万元，占公司代买收比重4.13%，此占比较2015年增长12.02%，收入贡献明显提升。初步建立门类齐全的金融产品体系包括低起点的金小宝、金量宝、金大宝、现金港、银行理财，以及针对高净值客户的私募FOF产品、量化系列。
2016年上半年公司机构业务客户继续保持快速增长，新增388家机构客户；私募PB业务快速发展，综合服务规模达到194亿，较去年同期增长近140%；机构投顾、基金做市、收益互换等创新业务也初建成效。公司将加快推进大机构业务体系建设，力争搭建完整的机构业务新框架；聚焦重点机构业务、推动创新业务发展，进一步壮大公司机构客户数量及机构业务规模，竭力为机构客户提供专业的综合金融服务。
2、自营业务
2016年上半年，自营业务由于仓位和结构的控制，整体优于行业平均水平。权益投资部采用灵活的投资策略，积极主动加强研究套保策略，建立量化投资模型，积极主动的调整配置结构和仓位。权益投研一体化体系建设稳步推进，实现了各重要细分行业的全覆盖。投资团队严控仓位，以稳健增值为主要原则，确保投资组合具备较好的安全边际前提下，追求超额收益。
固定收益业务方面，公司把握市场有利时机，综合研判市场利率走势及信用风险等因素，择机适当扩大投资规模，并搭配国债期货等创新业务，为公司带来可观的投资收益；大力发展交易类业务，增加了公司的整体交易量及市场影响力，扩大了有效交易对手群；针对国内券商传统固定收益业务向FICC业务转型的大趋势，公司进一步加大了对外汇、黄金、大宗商品等领域相关业务的开展、研究和人才储备。
创新投资业务方面，上半年非标准化金融产品的发行规模和利率均有一定程度的降低，在维持公司原有投资策略的同时，制定了通过各类金融产品连接资产和资金两端的战略，利用自有资金优势，运用各类金融产品和工具，结合其他金融机构等资金客户的渠道，深入挖掘企业客户的综合金融服务需求，实现创新投资业务发展带动投资银行、资产管理等业务发展。
3、资产管理业务
2016年上半年，资产管理分公司围绕投研、产品、营销的核心竞争力，重塑组织架构；梳理和重建资产管理的授权体系和管理流程，完善风险合规管理，推动建设符合现代资产管理的组织体系。在团队建设方面，在深圳、上海成立业务团队，从建设银行、中国人寿、博时资本、平安信托等大型机构引入20余名高端优秀人才。加强新业务领域的开拓，将产品设计方向从单一投资发展为多元化的资产配置，资产证券化、股票质押式回购交易产品等新兴产品与日俱增。在业务开展上，公司资产管理业务实施差异化经营，重点发展机构业务，为以银行为主的机构客户提供投融资一体化的综合资产管理服务，在规模、收入、客户数量等方面取得全面增长。报告期内，集合资产管理计划受托规模为56.18亿元；定向资产管理计划受托规模为645.92亿元；专向资产管理计划受托规模为4.22亿元；受托资产总规模706.33亿，同比增长60.75%。存续产品数量已升至252支，同比增长142.31%。公司主动型管理业务规模超过98.66亿元，较期初增长37.17%；公司加强了新业务领域的开拓，新成立集合产品8只，股票质押式回购业务规模超过42.9亿元，同比增长4.56%。公司各资产管理计划均取得较好业绩，其中“长九1号”、“晋商1号”本期复权单位净值增长率分别进入同类产品前20%（据wind统计）。
4、信用业务
截至报告期末，公司累计242家营业部获准开展融资融券业务，信用账户累计开户98，750户，是上年同期的1.06倍；融资融券余额161.80亿元，占市场融资融券余额份额为1.90%。
截至报告期末，公司累计开通约定购回式证券交易权限客户1，075户；累计初始交易金额17.75亿元，其中报告期内新增初始交易金额0.38亿元；期末待购回金额0.35亿元；公司累计开通股票质押交易权限客户22，475户；累计初始交易金额215.96亿元，其中报告期内新增初始交易金额81.27亿元；期末待购回金额106.45亿元。
5、全国中小企业股份转让系统业务
报告期内，公司继续抓住全国中小企业股份转让系统业务（以下简称全国股转系统业务）快速发展的机遇，强化全国股转系统业务，以新三板挂牌业务为基础，同时大力加强做市、定增、债券等延伸业务的推进。发挥公司整体优势，加大系统性资源开发力度，共完成签约项目101家，完成协议余额13，029万元，同比增长27%；实现挂牌家数39家，同比增长144%，另外做市业务有序开展，已成功为65家新三板挂牌企业开展做市交易，各项定增等延伸业务开展情况良好。
随着市场对投资门槛降低、竞价交易推出、转板制度落地以及并购交易活跃的预期，全国中小企业股份转让系统业务将得到快速的发展，同时市场竞争激烈程度将进一步加大。2016年，公司将继续扩大各项业务展业区域、提高团队素质，完善全国中小企业股份转让系统业务全业务链，提高全方位服务中小企业的综合业务能力及盈利能力。
6、研究业务
报告期内，公司研究所秉承“夯实基础研究能力，前瞻研究制胜”的理念，以大类资产配置为统领，以“定价能力”为核心，为客户赢得了更大增值空间。
研究所不断强化对机构投资者等各方的研究服务，分享交流最新成果，解读经济发展趋势、探讨市场未来走向。各行业分析师持续从多领域就各种热点、重点问题展开专题研究、深度研究；一个研究覆盖基本完整、具有明显特征的大中型卖方研究所的格局已经形成，研究所在宏观策略、中小盘、传媒、军工、医药、电子、通讯、计算机、化工、食品饮料、有色、汽车、环保与公用事业、金融工程、轻工、非银行金融、家电、房地产、新三板等等领域持续扩大影响力。
7、代销金融产品业务
2016年上半年，公司共代销金融产品规模1，653.23亿元，销售收入823.77万元。
8、其他创新业务
报告期内，公司获批上市公司限制性股票融资业务试点资格，进一步有效补充了公司信用业务体系。公司还在积极筹划新三板股票质押式回购，ETF股权做市，账户管理，权益类互换交易等创新业务的资格申请工作。
四涉及财务报告的相关事项
4.1与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计未发生变化。
4.2报告期内未发生重大会计差错更正。
4.3与上年度财务报告相比，财务报表合并范围未发生变化。
4.4本公司2016年半年度财务报告未经审计。
证券代码：601901证券简称：方正证券公告编号：2016-048
方正证券股份有限公司
第二届董事会第二十九次会议决议公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
方正证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第二届董事会第二十九次会议于2016年8月29日以现场会议加电话会议的方式召开。会议现场设在北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层会议室。出席会议的董事应到9名，董事何其聪先生、韦俊民先生、汪辉文先生、何亚刚先生、叶林先生现场参会，董事陈晓龙先生、车莉丽女士、赵志军先生以电话方式参会，独立董事黄卫平先生委托独立董事叶林先生出席并代为行使表决权。公司3名监事、董事会秘书及部分高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
本次会议由董事长何其聪先生召集和主持，经审议，形成如下决议：
一、审议通过了《方正证券股份有限公司2016年半年度报告》
表决结果：赞成7票，反对0票，弃权2票。
二、审议通过了《方正证券股份有限公司2016年中期合规报告》
表决结果：赞成7票，反对0票，弃权2票。
三、审议通过了《关于撤销北京证券自营分公司的议案》
同意撤销北京证券自营分公司，将原自营分公司下各部门设立为母公司一级部门，并授权执行委员会办理具体事宜。
表决结果：赞成7票，反对0票，弃权2票。
四、审议通过了《关于增加方正证券（香港）金融控股有限公司注册资本金的议案》
同意对方正证券（香港）金控增资不超过4亿港元，并授权执行委员会根据公司实际情况及方正证券（香港）金控业务发展需要分阶段实施本次增资。
表决结果：赞成7票，反对0票，弃权2票。
董事陈晓龙先生、车莉丽女士对上述四项议案投弃权票，弃权理由为：“1、关于2015年7月14日公司因涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规，被立案调查的情况，至今方正集团尚未向公司及其他股东提供相关情况汇报。基于此，本人对半年度报告的真实、准确和完整均存在异议；2、目前公司的管理组织架构与股权结构不相匹配，本人并没有实际参与公司经营。因此，对于议案中所述事实是否合法合规，是否属实本人无法确认。故本人投弃权票。”
特此公告。
方正证券股份有限公司董事会
2016年8月30日
证券代码：601901 证券简称：方正证券公告编号：2016-049
方正证券股份有限公司
对外投资公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●投资标的名称：方正证券（香港）金融控股有限公司
●投资金额：不超过4亿港元
一、对外投资概述
1、对外投资基本情况
为实现方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”或“公司”）国际化战略，推动全资子公司方正证券（香港）金融控股有限公司（以下简称“方正证券（香港）金控” 或“香港子公司”）业务发展，公司决定对方正证券（香港）金控分阶段增资，增资金额合计不超过4亿港元。增资完成后，方正证券（香港）注册资本金从目前1亿港元增加至不超过5亿港元。
2、董事会审议情况
公司于2016年8月29日召开的第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关于增加方正证券（香港）金融控股有限公司注册资本金的议案》。根据《公司章程》的规定，本次对外投资在董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。
3、本次交易不构成关联交易，也不属于重大资产重组事项。
二、香港子公司基本情况
1、基本情况
公司名称：方正证券（香港）金融控股有限公司
注册地址：香港中环德辅道中33号21楼全层
注册资本：1亿（港元）
法定代表人：何其聪
业务范围：控股平台公司
方正证券（香港）金控系本公司全资子公司，公司持有其100%的股权。截至本公告日，方正证券（香港）金控投资注册成立了三家专业子公司从事相关业务，分别为方正证券（香港）有限公司、方正期货（香港）有限公司、方正资产管理（香港）有限公司，香港子公司自身不开展业务。
方正证券（香港）有限公司成立于2014年8月，注册资金6000万港元，获香港证券及期货事务监察委员会(以下简称“香港证监会”)发牌从事《证券及期货条例》中规定的第一类受规管活动（证券交易）。2015年7月，方正证券（香港）有限公司进行试营业，并于同年8月份正式营业。
方正期货（香港）有限公司成立于2015年7月，注册资金900万港元。2016年6月，获香港证监会发牌从事《证券及期货条例》中规定的第二类受规管活动（期货交易），目前正在进行营业前准备。
方正资产管理（香港）有限公司成立于2015年7月，注册资金500万港元。2016年5月，获香港证监会发牌从事《证券及期货条例》中规定的第九类受规管活动（提供资产管理），目前正在进行营业前准备。
2、财务状况
方正证券（香港）金控最近一年及一期的财务状况如下表所示。
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三、本次对外投资对公司的影响
1、增资对公司的影响
方正证券（香港）金控是公司国际化战略的重要平台，对方正证券（香港）金控增资有利于公司形成资本管理、资产配置和主动负债的全球化，可以帮助公司扩展融资渠道、降低融资成本并分散风险。但是方正证券（香港）金控的业务及资产规模占公司整体的比重较小，短期内对公司产生的影响较小。
2、增资对香港子公司的影响
本次增资有利于方正证券（香港）金控抓住中国内地与香港资本市场互联互通的历史机遇，不断扩充资产及业务规模，获取更多的业务及金融机构准入资格。但是方正证券（香港）金控目前仍处于业务投入期，且香港市场竞争激烈，中资证券经营机构近年来在香港市场快速发展，方正证券（香港）金控未来业务发展情况能否达到预期，尚存在一定的不确定性。
四、备查文件
公司第二届董事会第二十九次会议决议
特此公告。
方正证券股份有限公司董事会
2016年8月30日
证券代码：601901证券简称：方正证券公告编号：2016-050
方正证券股份有限公司
第二届监事会第十六次会议决议公告
公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
方正证券股份有限公司第二届监事会第十六次会议于2016年8月29日在北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦公司会议室召开。出席会议的监事应到3名，实到3名。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
本次会议由监事会主席陆琦女士召集和主持。经审议，本次会议形成如下决议：
一、审议通过了《方正证券股份有限公司2016年半年度报告》
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《方正证券股份有限公司2016年中期合规报告》
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
方正证券股份有限公司监事会
2016年8月30日THE_END
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